华绿生物: 2023年限制性股票激励计划自查表

            江苏华绿生物科技股份有限公司

股票简称：华绿生物                             股票代码：300970

                                     是否存在该

(资料图片仅供参考)

序号                  事项               事项(是/否/不   备注

                                     适用)

            上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定

     意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

     意见或者无法表示意见的审计报告

     上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开

     承诺进行利润分配的情形

            激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或

     是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

     最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机

     构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员

     情形

            激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

     总数累计是否超过公司股本总额的20%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予

     权益数量的20％

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或

     实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励

     计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

          股权激励计划披露完整性要求

     (1)对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得

     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股

                                      是

     权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

     件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

     百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权

                                      是

     激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所

     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计

     算方法的说明

     (4)除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应

     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

     划 拟授予权益总量的百分比；其他激励对象(各自或者按适

                                      是

     当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

     的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、

                                      是

     可行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法

     。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定授

     予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独     是

     立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

     东利益，发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应

     当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当

     披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条

     件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和

     高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；      是

     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定

     指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，

     后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说

     明原因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确

     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的       是

     期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程

                                        是

     序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股 权 激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公

     允 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施       是

     股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股 权 激 励 计 划 的 变 更 、 终 止        是

     (12)公 司 发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职

                                        是

     务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公 司 与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端

                                        是

     解 决机制

     (14)上 市 公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

     虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披

     露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授

                                        是

     予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公

     司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格

     和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

             绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有

     利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是

     否不少于3家

           限售期、归属期、行权期合规性要求

     限 制 性 股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔

     是否少于1年

     各 期 解 除 限售的比例是 否未超过激励 对象获授限制 性股

     票 总 额 的 50%

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获

     授股票期权总额的50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司

     表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理

     办 法 的规定发表专业意见

     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件     是

     (2)股 权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是

     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办

                                       是

     法》的规定

     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规

                                       是

     的规定

     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

                                       是

     义务

     (6)上 市 公司 是否为激励对象 提供财务资助          否

     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

                                       否

     和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否

                                       是

     根据《管理办法》的规定进行了回避

     (9)其 他 应当 说明的事项                   是

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专

     业意见是否完整，符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求

     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表

     决

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法， 并承担因所填写情况有误所产生的一切法

律责任。

                                  江苏华绿生物科技股份有限公司

                                                董事会

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